SC指控前银行分析师从事无牌资本市场活动

　　

　　

　　吉隆坡:证券委员会指控一名前银行分析师和企业主两项罪名，涉及无牌资本市场活动和滥用“单位信托顾问”头衔。

　　在一份声明中，监管机构表示，它根据2007年资本市场和服务法令第59(1)条指控Mohd Arif Fadzlee Mohd Arifin，称自己是联昌国际财富顾问有限公司(CIMB Wealth Advisors Bhd)的代表，在没有牌照的情况下从事证券交易。

　　如果罪名成立，这一罪行最高可被处以500万令吉罚款或最高5年监禁，或两者兼施。

　　根据CMSA第362(3)条，Arif还被控使用“单位信托顾问”的头衔，这造成了他被许可交易证券的信念，而实际上他并没有。

　　如果罪名成立，此罪行最高可处以100万令吉罚款或不超过5年的监禁，或两者兼而有之。

　　这些被指控的罪行发生在2011年的八打灵惹亚和尼莱。

　　阿里夫要求在不同的法庭对这两项指控进行审判。

　　吉隆坡开庭法庭法官Datin Sabariah Othman根据《马来西亚刑事法令》第59(1)条文，以3万令吉的保释金和一名担保书保释了他。

　　此外，Arif还被命令向法院交出他的护照，并在审判完成之前每月向最高法院报告。

　　至于《马来西亚刑事法令》第362(3)条文下的指控，吉隆坡法庭法官Tuan Azrul Darus同样判处3万令吉的保释金，但有两名担保人。

　　阿里夫还被命令向法院交出护照，并每月向最高法院报告一次。

　　证券交易是《证券市场管理条例》附表2所列的受规管活动，任何从事该活动的人士均须获证监会发牌。

　　监管机构建议投资者在考虑投资机会时要谨慎。

　　证监会的投资者警告名单会不断更新，以帮助公众识别未经授权/无牌的平台、公司或个人。

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